كيف أصبح وسيطا / تاجرا؟

 لكي تصبح وسيطا / تاجرا ، يجب أن تستوفي المتطلبات المنصوص عليها في بلدك بما يعادل لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) في الولايات المتحدة. عندما تزداد قيمة استثمارات عملائك ، فإنك تكسب عمولة ، وتفرض شركات الوساطة رسوما محددة. لبيع أنواع مختلفة من الأوراق المالية ، يجب على الوسيط / التاجر الحصول على مؤهلات مختلفة ، مما يستلزم اجتياز عدد من الامتحانات. الانضمام إلى منظمة تنظم سلوك الوسيط / التاجر وهيئة أخرى تحمي المستثمرين هما جانبان آخران من جوانب أن تصبح وسيطا / تاجرا.

 كيف تصبح وسيطا / تاجرا؟

يسمح للوسيط / التاجر ببيع الأوراق المالية وغيرها من المنتجات الاستثمارية بموجب القانون. يمكن القيام بذلك كممثل لشركة وساطة أو كوسيط / تاجر وحيد. تنظم لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) هذه المهنة في الولايات المتحدة. لكي يتم قبولك كوسيط / تاجر مرخص ، يجب عليك تلبية هذه المتطلبات الصارمة.

عندما تعمل كوسيط / تاجر ، سيتم دفع عمولات مقابل تداول الأوراق المالية نيابة عن عملاء شركتك. واحدة من فوائد كونك وسيطا / تاجرا مستقلا هي أنك لست مضطرا لدفع عمولات أو رسوم وسيط. من الأهمية بمكان أن تقوم بالتسجيل لدى الوكالة التنظيمية المناسبة ، سواء كنت تعمل في منظمة أو كفرد.

للعمل كوسيط / تاجر ، يجب عليك أولا الحصول على التراخيص والمؤهلات اللازمة للمنتجات الاستثمارية التي ستبيعها. يتم تحديد المتطلبات للمنتجات التي تبيعها. لبيع المعاشات السنوية وصناديق الاستثمار المشتركة في الولايات المتحدة ، على سبيل المثال ، يجب عليك اجتياز اختبار سلسلة 6. ومع ذلك ، يجب عليك اجتياز اختبار سلسلة 7 من أجل بيع الأوراق المالية مباشرة.

يجب عليك أيضا الانضمام إلى المنظمة التنظيمية المالية في بلدك ، والتي تعمل كهيئة رقابية لهذه الصناعة. فهيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) في الولايات المتحدة، على سبيل المثال، مسؤولة عن إنفاذ القواعد واللوائح فضلا عن إيلاء اهتمام خاص لممارسات الوسيط/التاجر الأخلاقية. وعادة ما تكون هذه المنظمات غير الحكومية التي لديها سلطة في صناعة السمسرة. هذا يعني أنه إذا كنت ترغب في العمل كوسيط / تاجر ، فيجب عليك اتباع قواعد معينة.

إذا كنت ترغب في العمل كوسيط / تاجر ، فستحتاج أيضا إلى الانضمام إلى شركة أمن المستثمر. هذه منظمة تعوض المستثمرين الذين فقدوا أموالهم على الأوراق المالية بسبب فشل الشركة التي استثمروا فيها. سيتم استقبالها بشكل جيد لأنها تشبه شراء بوليصة تأمين لعملائك. وفي بعض البلدان، مثل الولايات المتحدة، يلزم اتخاذ مثل هذا الإجراء.